Кипрские инвестиционные фирмы

Для того, чтобы форекс-компания могла работать на Кипре, она должна подать заявление на получение соответствующей лицензии в Комиссию по ценным бумагам и биржам Кипра (CySEC).

Статья 10 Закона 144 (I) / 2007 предусматривает следующие требования к созданию инвестиционной фирмы на Кипре (КИФ):

10. (1) КИФ, кроме тех, которые указаны в части (2), должны иметь первоначальный капитал в семьсот тридцать тысяч евро (€ 730,000).

(2) С учетом пункта (4), фирма, которая не использует каких-либо финансовых инструментов за свой счет, но которая использует деньги или ценные бумаги клиента и предоставляет одну или несколько из нижеупомянутых услуг, должна иметь первоначальный капитал в сто двадцать пять тысяч евро (€ 125,000):

  1. прием и передача заказов инвесторов в отношении финансовых инструментов;
  2. выполнение заказов инвесторов в отношении финансовых инструментов;
  3. управление индивидуальными портфелями вложений.

(3) КИФ, выполняющей пожелания инвесторов в отношении финансовых инструментов, разрешается использовать собственные средства для таковых инструментов, если выполняются следующие условия:

  1. данная ситуация возникает в результате неспособности КИФ точно выполнить распоряжения инвесторов;
  2. общая рыночная стоимость всех таких позиций не достигает потолка в пятнадцать процентов (15%) первоначального капитала КИФ;
  3. КИФ отвечает требованиям, содержащимся в статьях 92 до 95 и части четвертой Регламента (ЕС) № 575/2013;
  4. ситуация является случайной, носит временный характер и завершается во время, необходимое для выполнения требований инвестора.

(4) КИФ, упомянутые в пункте (2), должны иметь первоначальный капитал в размере пятидесяти тысяч евро (€ 50,000), в каковой не входят деньги или ценные бумаги клиента, чтобы иметь возможность решит за свой счет возникшую проблему.

(5) Содержание неторговых позиций в финансовых инструментах с целью инвестирования собственных средств не должно рассматриваться как исполнение требований инвестора за свой счет в целях, описанных в подразделах (2) и (4).

(6) Покрытие для КИФ, указанных в пункте (2) (с) статьи 4 (1) Регламента (ЕС) № 575/2013, должно соответствовать одной из следующих форм:

а) первоначальный капитал не менее пятидесяти тысяч евро (€ 50,000);

б) страхование профессиональной ответственности, охватывающее всю территорию Евросоюза, или какая-либо другая сравнимая гарантия ответственности за потери, происходящие из-за профессиональной небрежности, составляющая, по меньшей мере, один миллион евро (€ 1.000.000) относительно одного иска и в совокупности один миллион пятьсот тысяч евро (€ 1.500.000) в год для всех исков;

в) сочетание первоначального капитала и страхования профессиональной ответственности, достигающее уровня покрытия, эквивалентного упомянутому в пунктах (а) или (б).

(7) КИФ, выполняющая пункт (6), соответствующая Закону о страховых услугах и смежных вопросах, должна соответствовать части (1) статьи 171 упомянутого закона и иметь покрытие в одной из следующих форм:

  • первоначальный капитал двадцать пять тысяч евро (€ 25,000);
  • страхование профессиональной ответственности, охватывающее всю территорию Союза, или какая-либо другая сравнимая гарантия ответственности за потери, происходящие из-за профессиональной небрежности, составляющие, по меньшей мере, пятьсот тысяч евро (€ 500,000) относительно одного иска, а также в совокупности не менее 750000 евро (€ 750,000) в год для всех исков.
  • сочетание первоначального капитала и страхования профессиональной ответственности, достигающее уровня покрытия, эквивалентного упомянутому в пунктах (а) или (б)

В руководстве компании должно быть не менее 2-х человек, прошедших проверку на «соответствие», что установлено статьей 12 Закона 2007 года. Они не должны иметь судимостей и финансовых проступков в прошлом. Один из директоров должен быть резидентом Кипра, чтобы иметь возможность отвечать перед CySEC.

Акционеры также должны пройти проверку на «соответствие» (статья 13)

Офис компании должен быть на Кипре (ст.16)

Компания должна иметь строгие внутренние инструкции для решения проблем, которые могут возникнуть в процессе ее деятельности (статья 18)

Процесс подачи заявки обычно занимает 1-2 месяца (на практике следует рассчитывать на 3-4 месяца)

WordPress Video Lightbox Plugin